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南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金2016年

时间:2018-02-15 01:11来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金2016年半年度报告

南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金2016年半年度报告查看PDF原文

南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金2016年半年度报告

2016年6月30日

基金管理人:南方基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

送出日期:2016年8月29日

1重要提示及目录

1.1重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年8月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2016年1月1日起至6月30日止。

第2页共48页

1.2目录

1重要提示及目录......2

1.1重要提示......2

1.2目录......3

2基金简介......5

2.1基金基本情况......5

2.2基金产品说明......5

2.3基金管理人和基金托管人......5

2.4信息披露方式......6

2.5其他相关资料......6

3主要财务指标和基金净值表现......6

3.1主要会计数据和财务指标......6

3.2基金净值表现......7

4管理人报告......8

4.1基金管理人及基金经理情况......8

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......9

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......10

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......10

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......10

4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......11

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......11

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......11

5托管人报告......11

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......11

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......11

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......12

6半年度财务会计报告(未经审计)......12

6.1资产负债表......12

6.2利润表......13

6.3所有者权益(基金净值)变动表......14

6.4报表附注......15

7投资组合报告......31

7.1期末基金资产组合情况......31

7.2期末按行业分类的股票投资组合......32

7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......33

7.4报告期内股票投资组合的重大变动......37

7.5期末按债券品种分类的债券投资组合......38

7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......38

7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......38

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......39

7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......39

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......39

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......39

7.12投资组合报告附注......39

8基金份额持有人信息......40

第3页共48页

8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......40

8.2期末上市基金前十名持有人......41

8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......41

8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......42

9开放式基金份额变动......42

10重大事件揭示......42

10.1基金份额持有人大会决议......42

10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......42

10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......43

10.4基金投资策略的改变......43

10.5为基金进行审计的会计师事务所情况......43

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......43

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......43

10.8其他重大事件......44

11备查文件目录......47

11.1备查文件目录......47

11.2存放地点......48

11.3查阅方式......48

第4页共48页

2基金简介

2.1基金基本情况

基金名称 南方新兴消费增长分级股票型证券投资基金

基金简称 南方新兴消费增长分级股票

场内简称 南方消费

基金主代码 160127

基金运作方式 上市契约型开放式(LOF)

基金合同生效日 2012年3月13日

基金管理人 南方基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 179,106,823.71份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交易所 深圳证券交易所

上市日期 2012-04-25

下属分级基金的基金简称 南方新兴消费增长 南方消费收益 南方消费进取

分级股票

下属分级基金场内简称: 南方消费 消费收益 消费进取

下属分级基金的交易代码 160127 150049 150050

报告期末下属分级基金份额总额 139,406,713.71份 19,850,055.00份 19,850,055.00份

注:本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下,可简称为“南方消费”。

2.2基金产品说明

投资目标 通过深入研究我国宏观经济结构转型方向和长期发展趋势,选择具

备新兴消费增长主题的上市公司进行投资,追求基金资产的长期增

值。

投资策略 本基金运用定量分析和定性分析手段,从宏观政策、经济环境、证

券市场走势等方面对市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期

内各类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,据此合理制定

和调整资产配置比例。通过对股票、债券等各类资产进行配置,在

保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合资产的稳定增

值。

业绩比较基准 中证内地消费主题指数80%+上证国债指数20%

风险收益特征 本基金为股票型基金,属于较高预期风险和预期收益的证券投资基

金品种,其预期风险和收益水平高于混合型基金、债券基金及货币

市场基金。

2.3基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 南方基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司

信息披露负责人 姓名 鲍文革 洪渊

第5页共48页

联系电话 0755-82763888 010-66105799

电子邮箱 manager@southernfund.com custody@icbc.com.cn

客户服务电话 400-889-8899 95588

传真 0755-82763889 010-66105798

注册地址 深圳市福田区福田街道福华一 北京市西城区复兴门内大街

路六号免税商务大厦31-33层 55号

办公地址 深圳市福田区福田街道福华一 北京市西城区复兴门内大街

路六号免税商务大厦31-33层 55号

邮政编码 518048 100140

法定代表人 吴万善 易会满

2.4信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报

登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人、基金托管人的办公地址

2.5其他相关资料

项目 名称 办公地址

注册登记机构 中国证券登记结算有限责任公司 北京市西城区太平桥大街17号

3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期间数据和指标 报告期(2016年1月1日- 2016年6月30日)

本期已实现收益 -16,641,298.86

本期利润 -11,328,770.88

加权平均基金份额本期利润 -0.0599

本期加权平均净值利润率 -5.71%

本期基金份额净值增长率 -4.24%

3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2016年6月30日)

期末可供分配利润 56,552,218.46

期末可供分配基金份额利润 0.3157

期末基金资产净值 214,852,138.73

期末基金份额净值 1.200

3.1.3累计期末指标 报告期末( 2016年6月30日)

基金份额累计净值增长率 66.30%

注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除

第6页共48页

相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

2.期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低

数(为期末余额,不是当期发生数)。

3.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

低于所列数字。

3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 业绩比较 业绩比较基

份额净值

阶段 增长率标 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④

增长率① 准差② 率③ 准差④

过去一个月 6.86% 1.40% 1.49% 1.01% 5.37% 0.39%

过去三个月 8.79% 1.52% 1.40% 0.93% 7.39% 0.59%

过去六个月 -4.24% 2.23% -7.75% 1.52% 3.51% 0.71%

过去一年 -11.99% 2.55% -17.14% 1.85% 5.15% 0.70%

过去三年 70.67% 1.86% 41.07% 1.46% 29.60% 0.40%

自基金合同

66.30% 1.65% 23.46% 1.33% 42.84% 0.32%

生效起至今

第7页共48页

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注:本基金建仓期为自基金合同生效之日起6 个月,建仓结束时各项资产配置比例符合合同约

定。

4管理人报告

4.1基金管理人及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

1998年3月6日,经中国证监会批准,南方基金管理有限公司作为国内首批规范的基金管

理公司正式成立,成为我国“新基金时代”的起始标志。

(责任编辑:admin)
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