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汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2016年半年(6)

时间:2018-02-13 01:19来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息;检查和监督公司关于估值各项工作的贯彻和落实,定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部

根据规定组织相关部门及时披露与基金估值有关的信息;检查和监督公司关于估值各项工作的贯彻和落实,定期不定期向投资品种估值小组报告公司相关部门执行估值政策和程序情况(包括但不限于公司对投资品种估值时应保持估值政策和程序的一贯性),并对进一步完善估值内控工

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作提出意见和建议。

五、督察长

监督和检查公司关于估值各项工作的贯彻和落实,向投资品种估值小组提交对估值议案的合法合规性审核意见。

1.投资品种估值小组定期会议每三个月召开一次;对估值模型进行评价,在发生了影响估值

政策和程序的有效性及适用性的情况下,应及时修订本估值方法,以保证其持续适用。估值政策和程序的修订须经过本公司管理委员会的批准后方可实施。

2.如果基金准备采用新投资策略或投资新品种或者有其他重大或突发性相关估值事项发生

时,应召开临时会议,或者投资品种估值小组成员列席参加公司风控委员会会议,通过公司风控委员会会议讨论并通过上述估值事项。

报告期内,本基金与中央国债登记结算有限责任公司根据《中债收益率曲线和中债估值最终用户服务协议》而取得中债估值服务。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据基金相关法律法规和基金合同的要求,结合本基金实际运作情况,本报告期内,本基金暂不进行利润分配。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

§5 托管人报告

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

2016年上半年度,基金托管人在汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议,尽职尽责地履行了托管人应尽的义务,不存在任何损害基金持有人利益的行为。

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

2016年上半年度,汇丰晋信基金管理有限公司在汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

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本报告期内本基金未进行收益分配,符合基金合同的规定。

5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

2016年上半年度,由汇丰晋信基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。

§6 半年度财务会计报告(未经审计)

6.1资产负债表

会计主体:汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金

报告截止日:2016年6月30日

单位:人民币元

本期末 上年度末

资产 附注号 2016年6月30日 2015年12月31日

资产:

银行存款 6.4.7.1 626,880.54 39,567.74

结算备付金 47,615,484.60 107,404,368.78

存出保证金 1,150,798.35 902,759.60

交易性金融资产 6.4.7.2 738,433,887.50 1,140,412,891.31

其中:股票投资 738,433,887.50 1,140,412,891.31

基金投资 - -

债券投资 - -

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 6.4.7.3 - -

买入返售金融资产 6.4.7.4 - -

应收证券清算款 9,027,782.03 -

应收利息 6.4.7.5 24,894.16 38,673.98

应收股利 - -

应收申购款 388,104.88 936,837.90

递延所得税资产 - -

其他资产 6.4.7.6 - -

资产总计 797,267,832.06 1,249,735,099.31

本期末 上年度末

负债和所有者权益 附注号 2016年6月30日 2015年12月31日

负债:

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 6.4.7.3 - -

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卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 - 16,755,247.71

应付赎回款 3,793,958.98 3,879,313.05

应付管理人报酬 1,010,634.30 1,431,000.70

应付托管费 168,439.07 238,500.12

应付销售服务费 - -

应付交易费用 6.4.7.7 4,875,761.97 4,906,430.11

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 6.4.7.8 221,111.67 404,872.07

负债合计 10,069,905.99 27,615,363.76

所有者权益:

实收基金 6.4.7.9 455,213,682.19 590,811,196.04

未分配利润 6.4.7.10 331,984,243.88 631,308,539.51

所有者权益合计 787,197,926.07 1,222,119,735.55

负债和所有者权益总计 797,267,832.06 1,249,735,099.31

注:报告截止日2016年6 月30日,基金份额净值1.7293元,基金份额总额455,213,682.19

份。

6.2利润表

会计主体:汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金

本报告期:2016年1月1日至2016年6月30日

单位:人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2016年1月1日至 2015年1月1日至

2016年6月30日 2015年6月30日

一、收入 -184,065,572.82 558,750,022.04

1.利息收入 634,767.14 792,789.30

其中:存款利息收入 6.4.7.11 634,767.14 774,041.39

债券利息收入 - -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - 18,747.91

其他利息收入 - -

2.投资收益(损失以“-”填列) -103,133,184.63 454,469,723.34

其中:股票投资收益 6.4.7.12 -106,360,676.26 451,700,271.84

基金投资收益 - -

债券投资收益 6.4.7.13 - -

资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -

贵金属投资收益 6.4.7.14 - -

衍生工具收益 6.4.7.15 - -

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股利收益 6.4.7.16 3,227,491.63 2,769,451.50

3.公允价值变动收益(损失以“-”6.4.7.17 -82,274,697.04 101,408,507.19

号填列)

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

5.其他收入(损失以“-”号填列)6.4.7.18 707,541.71 2,079,002.21

减:二、费用 25,440,748.85 16,755,201.05

1.管理人报酬 6.4.10.2.1 6,787,245.56 8,895,603.92

2.托管费 6.4.10.2.2 1,131,207.65 1,482,600.60

3.销售服务费 6.4.10.2.3 - -

4.交易费用 6.4.7.19 17,313,633.03 6,173,754.84

5.利息支出 - -

其中:卖出回购金融资产支出 - -

6.其他费用 6.4.7.20 208,662.61 203,241.69

三、利润总额(亏损总额以“-” -209,506,321.67 541,994,820.99

号填列)

减:所得税费用 - -

四、净利润(净亏损以“-”号填 -209,506,321.67 541,994,820.99

列)

6.3所有者权益(基金净值)变动表

会计主体:汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金

本报告期:2016年1月1日至2016年6月30日

单位:人民币元

本期

2016年1月1日至2016年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 590,811,196.04 631,308,539.51 1,222,119,735.55

金净值)

二、本期经营活动产生 - -209,506,321.67 -209,506,321.67

的基金净值变动数(本

期利润)

三、本期基金份额交易 -135,597,513.85 -89,817,973.96 -225,415,487.81

产生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填

列)

其中:1.基金申购款 214,951,910.94 125,654,740.82 340,606,651.76

2.基金赎回款 -350,549,424.79 -215,472,714.78 -566,022,139.57

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动(净值减少

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以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 455,213,682.19 331,984,243.88 787,197,926.07

金净值)

上年度可比期间

2015年1月1日至2015年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益(基 487,406,943.08 149,302,453.42 636,709,396.50

金净值)

二、本期经营活动产生 - 541,994,820.99 541,994,820.99

的基金净值变动数(本

期利润)

三、本期基金份额交易 57,073,887.42 -102,506,719.35 -45,432,831.93

产生的基金净值变动数

(净值减少以“-”号填

列)

其中:1.基金申购款 903,255,307.31 714,470,113.62 1,617,725,420.93

2.基金赎回款 -846,181,419.89 -816,976,832.97 -1,663,158,252.86

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动(净值减少

以“-”号填列)

五、期末所有者权益(基 544,480,830.50 588,790,555.06 1,133,271,385.56

金净值)

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:

______王栋______ ______赵琳______ ____杨洋____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4报表附注

6.4.1基金基本情况

(责任编辑:admin)
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