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汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金2016年半年(16)

时间:2018-02-13 01:19来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
经汇丰晋信基金管理有限公司董事会审议通过,并经基金托管人同意,本基金于2015年4月18日将为其审计的会计师事务所由毕马威华振会计师事务所(特殊

经汇丰晋信基金管理有限公司董事会审议通过,并经基金托管人同意,本基金于2015年4月18日将为其审计的会计师事务所由毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)更换为普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙),并报中国证券监督管理委员会备案。本基金本报告期内未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。

10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本基金本报告期内,基金管理人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

本报告期内托管人托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何处罚。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位:人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

交易单元 占当期股票

券商名称 占当期佣金

数量 成交金额 成交总额的比 佣金 备注

总量的比例

第46页共53页

国泰君安 12,020,183,309.74 17.85% 1,881,393.71 17.85% -

招商证券 21,600,795,413.99 14.14% 1,490,822.48 14.14% -

安信证券 21,122,638,676.54 9.92% 1,045,514.04 9.92% -

华泰证券 2 832,285,731.81 7.35% 775,105.54 7.35% -

华创证券 1 687,073,960.28 6.07% 639,871.86 6.07% -

平安证券 1 616,918,924.19 5.45% 574,537.52 5.45% -

中信证券 1 607,718,752.38 5.37% 565,969.02 5.37% -

兴业证券 1 513,235,487.84 4.53% 477,976.20 4.53% -

东兴证券 1 498,429,135.29 4.40% 464,186.83 4.40% -

东方证券 1 474,789,579.32 4.19% 442,171.96 4.19% -

川财证券 1 473,089,266.04 4.18% 440,587.88 4.18% -

国金证券 1 418,051,898.71 3.69% 389,332.49 3.69% -

海通证券 1 329,751,450.25 2.91% 307,094.61 2.91% -

广发证券 1 320,646,720.49 2.83% 298,618.26 2.83% -

申万宏源 1 304,415,773.16 2.69% 283,500.60 2.69% -

中投证券 1 190,804,151.54 1.69% 177,696.62 1.69% -

中金公司 1 186,500,990.74 1.65% 173,688.09 1.65% -

中信建投 1 122,392,090.56 1.08% 113,983.16 1.08% -

光大证券 1 - - - - -

银河证券 1 - - - - -

宏源证券 1 - - - - -

中银国际 1 - - - - -

山西证券 1 - - - - -

总计 2611,319,721,312.87 100.00% 10,542,050.87 100.00% -

1、报告期内增加的交易单元:无

2、专用交易单元的选择标准和程序

1)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准

a.实力雄厚,信誉良好;

b.公司经营行为规范,财务状况和经营状况良好,过去三年未有任何违规经营记录;

c.公司具有较强的研究能力,能及时、全面地为基金提供研究服务支持;

d.公司内部管理规范,研究流程严谨清晰,能满足基金操作的高度保密要求;

e.具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,能及时为本基金提供准确全面的信息资讯服务。

2)选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序

基金管理人定期对证券公司服务质量从以下几方面进行考核,并根据考核结果选择交易单元:

a.研究报告的数量和质量;

第47页共53页

b.提供研究服务的主动性;

c.资讯提供的及时性及便利性;

d.其他可评价的考核标准。

10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位:人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债

占当期债券 占当期权证

券商名称 券回购

成交金额 成交总额的比 成交金额 成交金额 成交总额的

成交总额

例 比例

的比例

国泰君安 - - - - - -

招商证券 - - - - - -

安信证券 - - - - - -

华泰证券 - - - - - -

华创证券 - - - - - -

平安证券 - - - - - -

中信证券 - - - - - -

兴业证券 - - - - - -

东兴证券 - - - - - -

东方证券 - - - - - -

川财证券 - - - - - -

国金证券 - - - - - -

海通证券 - - - - - -

广发证券 - - - - - -

申万宏源 - - - - - -

中投证券 - - - - - -

中金公司 - - - - - -

中信建投 - - - - - -

光大证券 - - - - - -

银河证券 - - - - - -

宏源证券 - - - - - -

中银国际 - - - - - -

山西证券 - - - - - -

总计 - - - - - -

第48页共53页

10.8其他重大事件

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

本基金选定的信息

1 汇丰晋信旗下开放式基金净值公告 披露报纸、管理人 2016年1月4

网站 日

有关上海证券交易所、深圳证券交易所及 本基金选定的信息

2 中国金融期货交易所2016年1月4日指数 披露报纸、管理人 2016年1月4

发生不可恢复熔断的公告 网站 日

有关上海证券交易所、深圳证券交易所及 本基金选定的信息

3 中国金融期货交易所2016年1月7日指数 披露报纸、管理人 2016年1月7

发生不可恢复熔断的公告 网站 日

关于汇丰晋信基金管理有限公司旗下基金 本基金选定的信息

4 参与深圳众禄金融控股股份有限公司费率 披露报纸、管理人 2016年1月

优惠活动的公告 网站 11日

本基金选定的信息

5 汇丰晋信基金2015年4季报 披露报纸、管理人 2016年1月

网站 21日

本基金选定的信息

汇丰晋信低碳基金更新招募说明书(2016

6 披露报纸、管理人 2016年1月

年第1号)

网站 22日

关于汇丰晋信基金管理有限公司旗下基金 本基金选定的信息

7 持有的停牌股票调整估值方法的提示性公 披露报纸、管理人 2016年2月

告 网站 23日

本基金选定的信息

关于汇丰晋信旗下基金持有的停牌股票采

8 披露报纸、管理人 2016年2月

用指数收益法进行估值的提示性公告

网站 25日

本基金选定的信息

9 汇丰晋信基金2015年年报 披露报纸、管理人 2016年3月

网站 29日

10 关于汇丰晋信旗下基金持有的复牌股票继 本基金选定的信息 2016年3月

第49页共53页

续调整估值方法的提示性公告 披露报纸、管理人 31日

网站

本基金选定的信息

汇丰晋信关于旗下基金通过工商银行开展

11 披露报纸、管理人 2016年4月1

网银申购费率优惠活动的公告

网站 日

本基金选定的信息

汇丰晋信基金管理有限公司关于参加同花

12 披露报纸、管理人 2016年4月1

顺基金网费率优惠的公告

网站 日

本基金选定的信息

关于旗下基金通过汇丰银行(中国)有限

13 披露报纸、管理人 2016年4月

公司开展定期定额申购费率优惠的公告

网站 13日

本基金选定的信息

14 汇丰晋信基金2016年1季报 披露报纸、管理人 2016年4月

网站 20日

本基金选定的信息

汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基

15 披露报纸、管理人 2016年4月

金经理变更公告

网站 30日

本基金选定的信息

关于汇丰晋信旗下基金持有的复牌股票继

16 披露报纸、管理人 2016年5月4

续调整估值方法的提示性公告

网站 日

本基金选定的信息

汇丰晋信关于新增中信期货为旗下开放式

17 披露报纸、管理人 2016年5月

基金代销机构的公告

网站 10日

本基金选定的信息

汇丰晋信关于在中信期货开通汇丰晋信旗

18 披露报纸、管理人 2016年5月

下开放式基金转换业务的公告

网站 10日

本基金选定的信息

关于通过中信期货开办汇丰晋信旗下开放

19 披露报纸、管理人 2016年5月

式基金定期定额投资业务的公告

网站 10日

第50页共53页

汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金 本基金选定的信息

20 参加中国民生银行股份有限公司费率优惠 披露报纸、管理人 2016年5月

活动的公告 网站 17日

关于通过北京钱景财富投资管理有限公司 本基金选定的信息

21 开办汇丰晋信旗下开放式基金定期定额投 披露报纸、管理人 2016年5月

资业务的公告 网站 18日

汇丰晋信关于旗下基金参加北京钱景财富 本基金选定的信息

22 投资管理有限公司基金申购和定期定额申 披露报纸、管理人 2016年5月

购费率优惠活动的公告 网站 18日

汇丰晋信关于新增北京钱景财富投资管理 本基金选定的信息

23 有限公司为旗下开放式基金代销机构的公 披露报纸、管理人 2016年5月

告 网站 18日

汇丰晋信关于在北京钱景财富投资管理有 本基金选定的信息

24 限公司开通汇丰晋信旗下开放式基金转换 披露报纸、管理人 2016年5月

业务的公告 网站 18日

关于汇丰晋信管理有限公司旗下基金持有 本基金选定的信息

25 的停牌股票采用指数收益法进行估值的提 披露报纸、管理人 2016年6月

示性公告 网站 14日

本基金选定的信息

汇丰晋信关于新增上海陆金所资产管理有

26 披露报纸、管理人 2016年6月

限公司为旗下开放式基金代销机构的公告

网站 21日

汇丰晋信基金管理有限公司关于参加上海 本基金选定的信息

27 陆金所资产管理有限公司网上费率优惠的 披露报纸、管理人 2016年6月

公告 网站 21日

关于通过上海陆金所资产管理有限公司开 本基金选定的信息

28 办汇丰晋信旗下开放式基金定期定额投资 披露报纸、管理人 2016年6月

业务的公告 网站 24日

汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金 本基金选定的信息 2016年6月

29

参加上海陆金所资产管理有限公司定期定 披露报纸、管理人 30日

第51页共53页

额投资费率优惠活动的公告 网站

汇丰晋信关于旗下基金参加交通银行网上 本基金选定的信息

30 银行、手机银行基金申购费率优惠活动的 披露报纸、管理人 2016年6月

公告 网站 30日

§11 影响投资者决策的其他重要信息

无。

§12 备查文件目录

12.1备查文件目录

1)中国证监会批准汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金设立的文件

2)汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金基金合同

3)汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金招募说明书

4)汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金托管协议

5)汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则

6)基金管理人业务资格批件和营业执照

7)基金托管人业务资格批件和营业执照

8)报告期内汇丰晋信低碳先锋股票型证券投资基金在指定媒体上披露的各项公告

9)中国证监会要求的其他文件

12.2存放地点

上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼本基金管理人办公地址。

12.3查阅方式

投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅。

投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人。

客户服务中心电话:021-20376888

公司网址:

第52页共53页

汇丰晋信基金管理有限公司

(责任编辑:admin)
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