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近期第五张罚单 国联证券高管专挑单位电脑炒股被罚

时间:2018-02-08 21:42来源:网络整理 作者:采集侠 点击:
例罚单:蒋政,曾在安信、国泰君安、长城等券商任职,涉案金额近5亿,获利5万,没收违法所得5.37万元,并处以1

第五张罚单!这位券商高管专挑单位电脑炒股被罚了!近期罚没6163万

最新的行政处罚再次给出了从业人员炒股的罚单,这一次,是国联证券的两位高管,他们不仅违规炒股,还用办公室电脑下单,其中一位高管在用别人证券账户炒股时,125万的成交量盈利达114万元,在被罚的从业人员中,盈利相当可观。

过去一个月中,已有超过6名从业人员因炒股受到证监会的行政处罚,除此之外,还有6位被中国证券业协会自律监管,自律惩戒措施记入证监会及协会诚信系统。

监管层对于“从业人员炒股”一向明令禁止,去年全年更是加大了对证券从业人员违规买卖股票的监管稽查力度,已有十多位从业人员领到了证监会的罚单,少则10万罚没款,多则5000万罚金,处罚之重可称之为严厉。

先来看看最近被罚的从业人员:

第一例罚单:国联证券总裁助理、信息技术部副总炒股,均被“没一罚一”,没收张锋违法所得94,069元,并对张锋处以94,069元罚款;没收徐斌武违法所得1,892,119元,并对徐斌武处以1,892,119元罚款。

第二例罚单:太平洋证券营业部经理杨泰华,交易金额3亿元,累计盈利1433.96万元,被罚没5700万元。

第三例罚单:蒋政,曾在安信、国泰君安、长城等券商任职,涉案金额近5亿,获利5万,没收违法所得5.37万元,并处以10.73万元罚款。

第四例罚单:中金公司高级投资经理陆茜,交易金额1.12亿,3年投资不赚反亏,责令陆茜依法处理非法持有的股票,并处以40万元罚款。

第五例罚单:恒泰证券李大伟,交易金额1.07亿,亏掉百万,还领10万罚单。

除此之外,还有6名从业人员炒股被证券业协会自律监管的,其中,4位都来自申万宏源,包括了张琪、谢晓莉、魏红伟以及陈昕,另外2位,1位是来自恒泰证券的屈帅,1位是来自银河证券的李建川。

第一例:

用单位电脑炒股的国联证券总裁助理、信息技术部副总

张锋、徐斌武有不同,也有相似。不同的是他们一个无锡办公,一个在泰州工作,相同的是,他们都是国联证券的从业人员,一个是总裁助理,一个是信息技术部副总经理,此前两人均在电脑技术部工作,均通过单位电脑下单从事股票交易。

经查明,张锋是通过操作配偶证券账户进行股票交易的。2009年4月24日至2016年5月18日期间,张锋操作配偶林某证券账户,使用手机或者在单位使用电脑下单,期间累计交易中炬高新、东山精密等48只股票,买入和卖出成交192笔,买入和卖出成交总金额19,061,441元,获利94,069元。

徐斌武则是操作配偶和第三人证券账户进行股票交易。2016年1月8日至2016年8月2日期间,徐斌武操作配偶王某证券账户,在单位使用办公电脑下单,期间累计交易吉祥航空、海汽集团等7只股票,买入和卖出成交12笔,买入和卖出总成交金额1,428,633元,获利746,446元。

段某某是林某的朋友,应林某请求开立证券账户,林某又将账户交给徐斌武使用。2016年6月28日至2016年8月25日期间,徐斌武操作段某某证券账户,在单位使用办公电脑下单,先后交易合诚股份、长久物流2只股票,买入和卖出成交10笔,买入和卖出成交总金额1,257,375元,盈利1,145,673元。

张锋使用配偶证券账户买卖股票,徐斌武使用配偶及第三人证券账户买卖股票,二人的行为违反《证券法》第四十三条的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述禁止参与股票交易的人员持有、买卖股票的情形。最终江苏证监局决定没收张锋操作林某证券账户的违法所得94,069元,并对张锋处以94,069元罚款;没收徐斌武操作王某证券账户的违法所得746,446元和操作段某某证券账户的违法所得1,145,673元,并对徐斌武处以1,892,119元罚款。

近期第五张罚单 国联证券高管专挑单位电脑炒股被罚

第二例:

大平洋证券营业部经理杨泰华,交易金额3亿元

杨泰华2013年1月18日至2016年9月12日期间,在太平洋证券腾冲光华东路证券营业部任总经理,尹某芝为杨泰华母亲。上述期间内,杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易,期间先后交易“鼎立股份”等股票,累计买入股票成交金额3.01亿元,累计卖出股票成交金额3.17亿元,期末仍持有同方股份15.1万股,已卖出股票累计盈利1433.96万元。

上海证监局认为,杨泰华作为证券从业人员,控制并使用“尹某芝”账户买卖股票的行为,构成了“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。据了解,本案所涉违法行为发生在云南省腾冲市,杨泰华曾质疑上海证监局对本案不具有行政处罚管辖权,请求将本案移送至云南证监局办理。

(责任编辑:admin)
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